صفقات الخيارات الكبيرة

رانت و الهذيان مدونة:

خيارات تنبيهات الفيديو.

تنبيهات المستثمر المستثمر.

اشترك للحصول على تحليل السوق الحرة s.

"نيك: ذهبت من خلال المخططات المنهجية مرة أخرى خلال عطلة نهاية الأسبوع، انها المرة الرابعة، وأنا أيضا قراءة الملاحظات من تعليقاتكم".

"لا أستطيع أن أبدأ يومي مع أي شخص آخر غير رفاقك! ثلاثة أضعاف حسابي في غضون عام، فلماذا أتعامل مع أي شخص".

لايف / النص عندما يحدث العمل اتبع إيجابياتنا كما أنها خيارات التجارة خيارات حية تنبيهات الاستفادة من إشارات الملكية دخول، سترايك، انتهاء الصلاحية، الهدف، توقف عن كشف كامل شفاف ثبت سجل المسار (نشر أدناه)

99.99 دولار / شهر.

خدمة التنبيهات خيارات إنثموني يمنحك تغذية حية للمتداولين الخبراء لأنها تشتري وبيع. باستخدام استراتيجيات الملكية، وتعطى هذه الخيارات التجارة البديل سوينغ مع كل التفاصيل اللازمة لمتابعة والربح. تنبيهات حية / النص تعطيك فوري رؤساء متابعة عندما يتم إدخال مواقف جديدة أو يتم اتخاذ الأرباح.

صفقات بيج أوبتيون.

عرض كل من الخيارات اليوم خيار ل بيج المدرجة الخيارات. ملخص التجارة الخيار، وهي متاحة في علامة تبويب منفصلة أدناه، حجم الانشقاقات التي كتبها المكالمات ويضع، والخروج من المال مقابل في المال مقابل في المال. يتم تعريف ترادينغ إيدج هنا بالفرق بين سعر التداول ونقطة الوسط لأفضل عرض للسوق / أفضل عرض. استخدم القائمة المنسدلة لعرض الصفقات من أيام التداول السابقة.

1: يصف الجانب العلاقة بين سعر الصفقة وأسعار الطلب:

أقل من: عرض أقل سعر العرض: الثمن: يكون العرض عند العرض منتصف: السعر بين العرض و طرح السؤال: السعر عند الطلب أعلى من السعر: السعر أعلى من الطلب أخرى: كروس ماركيت، نو ماركيت، etc.

2: رموز الحالة تأتي من أوبرا. إليك تعليقاتهم على تلك الرموز:

العادية: كانت المعاملة عملية بيع منتظمة دون شروط محددة أوتوسفانس: يتم الإبلاغ عن المعاملة في وقت متأخر وغير متسلسلة. أي. تم الإبلاغ عن المعاملات في وقت لاحق لهذا الخيار المحدد سولدلاست: يتم الإبلاغ عن المعاملات في وقت متأخر ولكن لا يزال في التسلسل الصحيح أوبنريبورتوتوفكينس: الصفقة هو تقرير متأخر من افتتاح التجارة وخروج من تسلسل أوبنريبورتينكسيكانس: الصفقة هو تقرير متأخر من افتتاح التجارة ولكن لا يزال في التسلسل الصحيح أوتوكسكوتيون: تم تنفيذ المعاملة إلكترونيا. تتم معالجتها مثل إعادة تداول التجارة العادية: المعاملة هي إعادة فتح عقد الخيار الذي تم إيقاف التداول فيه سابقا أدجترمز: المعاملة هي عقد الخيار الذي تم تعديل الشروط ليعكس أرباح الأسهم أو الانقسام أو حدث مماثل. انتشار: تمثل الصفقة التداول في خيارين في نفس الفئة (شراء وبيع في نفس الفئة) سترادل: تمثل المعاملة تداول في خيارين في نفس الفئة (شراء وبيع في وضع ومكالمة) بووريت: تمثل المعاملة جزء الخيار من أمر ينطوي على ساق خيار واحد (شراء أو بيع) وأسهم الأسهم كومبو: تمثل الصفقة شراء مكالمة وبيع وضع لنفس الأسهم الأساسية أو مؤشر ستوبوبيم: كانت الصفقة تنفيذ الأمر الذي كان "توقف" بسعر لا يشكل التجارة من خلال في سوق أخرى إنترماركيتسويب: كانت الصفقة تنفيذ أمر تم تحديده كمعيار ترتيب إنتيرماركيت اكتساح: الصفقة إعادة السقاطة من مطابقة "أوامر المعيار". "أمر مرجعي" هو أمر الذي لا يستند السعر على سعر الاقتباس من الخيار في وقت تنفيذ الأمر. تراديثروكسيمبت: تعكس المعاملة تنفيذ أمر استثناء من التجارة.

سجل مجانا.

انتظر، قبل أن تغادر.

تسجيل مجانا.

سوف تحصل على حرية الوصول إلى.

& # 10003؛ الأداء & # 10003؛ توزيعات الأرباح & # 10003؛ الأرباح & # 10003؛ خيارات التداول.

عرض لوقت محدود:

المطالبة نسخة مجانية من خبير تقرير براين بيري الجديد تقرير:

بلدي أعلى توزيعات الأرباح الشهرية (8٪ أرباح الأسهم)

سوف تتلقى أيضا بريان بيري في الرسالة الإلكترونية الأسبوعية، أرباح الأسهم الاستثمار الأسبوعية، دون أي تكلفة، جنبا إلى جنب مع غيرها من المحتوى المالي المرتبطة والعروض الخاصة.

الردود على الأسئلة الشائعة المتعلقة بتقارير المتداولين الكبار.

وقد أعدت الردود على هذه الأسئلة المتداولة بشأن القاعدة 13 ه -1 بموجب قانون سوق الأوراق المالية لعام 1934 والنموذج 13H، وتمثل آراء موظفي شعبة التجارة والأسواق (“Staff”). وهي ليست قواعد أو لوائح أو بيانات لجنة الأوراق المالية والبورصة (“Commission”). وعلاوة على ذلك، لم توافق اللجنة على هذه الإجابات التفسيرية ولم توافق عليها. ويمكن الاطلاع على معلومات إضافية عن القاعدة 13h-1 والنموذج 13H في الإفراج عن اللجنة، وهو متاح على العنوان التالي: sec. gov/rules/final/2011/34-64976.pdf.

لمزيد من المعلومات، يرجى الاتصال: ريتشارد هولي الثالث، مساعد المدير، في (202) 551-5614، شعبة التداول والأسواق، لجنة الأوراق المالية والبورصات، 100 F ستريت، ن، واشنطن، دس 20549-7010.

القسم 1. تحديد التاجر الكبير.

السؤال 1.1: ما هو أمن النظام الوطني للأرصاد الجوية؟

الجواب: في ЂњNMS يتم تعريف الحماية في القاعدة 600 (ب) (46) (17 كفر 242.600 (b) (46) أو خطة فعالة لنظام السوق الوطنية للإبلاغ عن المعاملات في الخيارات المدرجة.

بشكل عام، يشير مصطلح “NMS SecurityЂќ to إلى الأوراق المالية المدرجة في البورصة والخيارات الموحدة، ولكنه لا يشمل سندات الدين المدرجة في البورصة أو العقود الآجلة للأوراق المالية أو صناديق الاستثمار المفتوحة التي لا يتم الإبلاغ عنها حاليا وفقا لخطة فعالة لإعداد التقارير عن المعاملات .

واعتبارا من آذار / مارس 2012، تشمل خطط الإبلاغ الفعالة عن المعاملات وخطة نظام السوق الوطنية الفعالة للإبلاغ عن المعاملات في الخيارات المدرجة ذات الصلة لأغراض القاعدة 13h-1 ما يلي:

تنطبق خطة جمعية الشريط الموحد (“CTA”) على آخر تقرير عن سعر البيع عن "الحماية الأمنية" كما هو محدد في الخطة. وبصفة عامة، تطبق خطة كتا على بورصة نيويورك (نيتورك A) و نيس أركا و نيس أميكس وغيرها من التبادل الإقليمي (نيتورك B) المدرجة الأسهم العادية، والأوامر طويلة الأجل، والمخزون المفضل، وإيصالات الإيداع الأمريكية. نص خطة كتا متاح في: نيكسداتا / كتا.

وتطبق خطة أوتك أوتب على التقارير الموحدة للمعاملات المتعلقة بالقضايا المدرجة في بورصة ناسداك للأوراق المالية. نص خطة أوتك أوتب متاح في: أوتبلان.

وتنطبق خطة تقرير خيارات الخيارات (“OPRA”) على الإبلاغ الموحد عن المعاملات في عقود الخيارات المؤهلة المدرجة والمتداولة في البورصات الوطنية للأوراق المالية. نص خطة أوبرا متاح في: أوبراداتا / أوفيرفيو / opra_over. jsp #

السؤال 1.2: هل ينطبق مستوى النشاط المحدد على نشاط شخص ما في أمان واحد أو على كل شخص يتداول؟

الإجابة: تحدد القاعدة 13h-1 (a) (1) (i) التاجر ЂќЂќ بصفته الشخص الذي يمارس بشكل مباشر أو غير مباشر exercises يمارس حرية التصرف في حساب واحد أو أكثر ويؤثر على معاملات شراء أو بيع أي نظام الأمن من خلال أو من خلال واحد أو أكثر وسيط مسجل تاجر، في مبلغ إجمالي يساوي أو أكبر من مستوى النشاط تحديد.

وتحدد القاعدة 13h-1 (a) (7) مصطلح "التعرف على مستوى النشاط" كمعاملات تجزئة في الأوراق المالية نمس التي تساوي أو تزيد عن المستويات المحددة. وعلاوة على ذلك، وكما هو منصوص عليه في المادة 13 (ه) (1) (ج)، ينبغي للتاجر أن يأخذ في الاعتبار مجموع تجارته في جميع الأوراق المالية الخاصة بالأوراق المالية الوطنية التي يتم تنفيذها من خلال الوكلاء الوكلاء عند حساب مستوى نشاطه العتبة.

وتقضي القاعدة 13 ه-1، عند حساب مستوى تداول العتبة، بعدم إجراء معاملات في الحسابات أو فيما بين الحسابات. وبعبارة أخرى، ينطبق مستوى النشاط المحدد على كل نشاط التداول للشخص في المجموع.

ولأغراض حساب عتبة مستوى النشاط المحدد فقط، إذا كان أكثر من تاجر كبير يمارس حرية التصرف في حساب واحد، فإن كل شخص يحتاج فقط إلى حساب المعاملات الخاصة التي قام بها. ومع ذلك، تجدر الإشارة إلى أن جميع المعاملات في الحساب ستظل بحاجة إلى وضع علامة عليها بجميع أرقام لوتيد السارية، حيث يتم وضع علامات على أرقام لوتيد على الحسابات.

السؤال 1-3: كيف يتم حساب الخيارات لأغراض تحديد مستوى النشاط؟

الجواب: كما هو منصوص عليه في القاعدة 13h-1 (a) (7)، يعني مستوى النشاط المحدد المعاملات الإجمالية في الأوراق المالية نمس التي تساوي أو تزيد عن:

وخلال يوم تقويمي، إما مليوني سهم أو أسهم بقيمة سوقية عادلة تبلغ 20 مليون دولار؛ أو خلال الشهر التقويمي، إما عشرين مليون سهم أو أسهم بقيمة سوقية عادلة تبلغ 200 مليون دولار.

تعرف القاعدة & لدكو؛ المعاملة & رديقو؛ يعني جميع المعاملات في الأوراق المالية نمس، باستثناء شراء أو بيع هذه الأوراق المالية وفقا لتمارين أو تعيينات عقود الخيار، & رديقو؛ باستثناء بعض المعاملات المحددة على وجه التحديد.

وفيما يتعلق بخيارات الأسهم، تنص القاعدة 13 (ه) 1 (ج) (1) (ط) على أنه يجب تجميع الحجم أو القيمة السوقية العادلة للأوراق المالية التي تنطوي عليها المعاملات في خيارات الأوراق المالية التي تم شراؤها أو بيعها. بالنسبة إلى خيارات الفهرس، تنص القاعدة 13h-1 (c) (1) (إي) على أن القيمة السوقية العادلة للمعامالت في خيارات مجموعة أو مؤشر أسهم حقوق الملكية) أو على أساس قيمتها (، يتم شراؤها وبيعها، يجب تجميعها. & رديقو؛

كما هو مبين في اعتماد الإصدار (34-64976)، & لدكو؛ لأغراض تحديد مستوى النشاط فيما يتعلق بالخيارات، فقط المشتريات والمبيعات من الخيارات نفسها، وليس المعاملات في الأوراق المالية الأساسية وفقا لممارسة أو تعيينات من هذه الخيارات ، تحتاج إلى عد. & رديقو؛

خيارات الأسهم. ولحساب حجم خيارات الأسهم لأغراض القاعدة 13 ح -1، ينبغي ضرب عدد العقود بالمضاعف المنطبق. على سبيل المثال، 500 عقد × 100 سهم من الأساس لكل عقد = 50،000 سهم.

خيارات الفهرس. لا تحتاج إلى حساب حجم لخيارات الفهرس.

حساب القيمة العادلة.

خيارات الأسهم. وبعد صدور الإصدار المعتمد (34-64976)، حيث تم حساب قيمة خيارات الأسهم باستخدام قيمة الأوراق المالية التي يقوم عليها الخيار، أصدرت اللجنة أمرا استثنائيا (34-76322) للسماح بتقييم خيارات الأسهم باستخدام القسط المدفوع. وبناء عليه، يمكن احتساب القيمة السوقية العادلة لخيارات األسهم على أساس القسط المدفوع للخيار. يوضح المثال التالي كيفية حساب قيمة خيار حقوق الملكية باستخدام القسط المدفوع:

مستثمر شخص يشتري 200 خيارات المكالمة على الأسهم أبك، ولكل منها مضاعف 100، مقابل قسط 15 $ للسهم الواحد. وتحسب القيمة السوقية العادلة لتجارة الخيارات على النحو التالي: 200 عقد × 100 سهم لكل عقد × 15 دولارا أمريكيا سعر الأقساط = 300 000 دولار.

خيارات الفهرس. يوضح المثال التالي كيفية حساب قيمة خيار الفهرس:

يقوم المستثمر بشراء 100 عقد وضع على مؤشر 51.00 $ للوحدة، بسعر إضراب 1375، وحيث يستخدم الخيار 100 المضاعف. وستكون قيمة خيارات الفهرس هذه لأغراض القاعدة 13h-1 000 510 دولار، محسوبة على النحو التالي: 100 عقد × 51 دولارا أمريكيا سعر الوحدة × 100 دولار مضاعف العقد = 000 510 دولار.

السؤال 1.4: هل تعول المعاملات الرئيسية غير المحسوبة على مستوى نشاط وسيط التاجر المنفذة؟

جواب: إذا كان وسيط تاجر يحمل أمر العميل كعميل، وبعد تلقي النظام، والآثار معاملة رئيسية غير مسؤولة مع العملاء، لا يحتاج هذا النشاط إلى النظر في مستوى النشاط وسيط تاجر تاجر since s ل منذ، ل، لأغراض القاعدة 13 ه -1 فقط، فإنها تفتقر إلى الدرجة المطلوبة من السلطة التقديرية للاستثمار لتوصيفها بأنها نشاط تاجر كبير.

السؤال 1.5: إذا قررت شركة أم كبيرة للتاجر استخدام اللواحق الاختيارية لتحديد هوية الأشخاص الخاضعين لسيطرتها، فهل يمكنها تعيين نفس اللاحقة على كيانات متعددة (على سبيل المثال، كيانات منفصلة ضمن خط أعمال مشترك)؟

الجواب: نعم. ويجوز للتجار الكبار تعيين لاحقة مشتركة لتحديد هوية أشخاص متعددين تحت سيطرتها. يجب أن يعكس استخدام لاحقة مشتركة للفروع المنفصلة شائعة بين الشركات التابعة (على سبيل المثال، خط أعمال مماثل، وموقع جغرافي مماثل، وخط إعداد مماثل، وما إلى ذلك). ويهدف استخدام اللواحق لتسهيل قدرة تاجر كبير لتحديد مختلف المجموعات الفرعية داخل تاجر كبير، وبالتالي تسهيل قدرة التاجر large كبيرة لتتبع بدقة وكفاءة مع مزيد من خصوصية التداول الذي يمارس الاستثمار تقدير.

السؤال 1.6: لقد عرفت سابقا كالتاجر الكبير على أساس تداول الخيارات، ولكن لا تستوفي العتبة كما تم حسابها بموجب أمر الإعفاء (34-76322) الذي تمت مناقشته في السؤال 1.3 أعلاه. هل أحتاج إلى مواصلة تقديم النموذج 13H؟

جواب: يمكن لهؤلاء التجار تقديم طلب للحصول على وضع غير نشط من خلال تقديم النموذج 13H-I من خلال إدغر (دون الحاجة إلى الانتظار لسنة التقويم الكامل المطلوبة بموجب الفقرة (ب) (3) (3) من المادة 13 ح -1) وتستحق إيداعات النموذج 13H ما لم يؤثر التاجر فيما بعد على المعاملات التي تصل إلى عتبة النشاط المحدد أو تتجاوزها (في هذه الحالة سيحتاج المتداول إلى تقديم النموذج 13H-R من خلال إدغر لإعادة تنشيط وضعه).

القسم 2. النموذج 13H.

السؤال 2.1: كيف يمكنني الوصول إلى النموذج 13H؟

الجواب: النموذج 13H هو شكل إلكتروني على شبكة الإنترنت متاح فقط للأشخاص الذين لديهم الوصول إدغر. ولأغراض مرجعية، يمكن الاطلاع على نسخة ورقية من النموذج في موقع اللجنة على الويب: sec. gov/about/forms/secforms. htm.

إذا لم يكن لدى المدون الوصول إلى إدغر بعد ذلك، من أجل الحصول على الإذن اللازم والوصول إلى وثائق الملف من خلال نظام إدغر، يجب على مقدم الطلب أولا تقديم معرف النموذج للحصول على مفتاح الفهرس المركزي (& لوت؛ & لوت؛ سيك & رسكو؛ ) وغيرها من رموز الوصول إدغر (بما في ذلك كلمة مرور). يجب إرسال نموذج النموذج من خلال موقع إدارة المدقق الإلكتروني التابع ل إدغر (filermanagement. edgarfiling. sec. gov). يتوفر الدليل المرجعي خطوة بخطوة لكيفية إكمال نموذج النموذج وإرساله هنا: sec. gov/info/edgar/quick-reference/form-id. pdf. يمكن العثور على أسئلة إضافية إضافية حول عملية نموذج النموذج هنا: sec. gov/info/edgar/form-id-faq. pdf.

يجب أن يكون لدى فيلرز رقم سيك واحد فقط، ويجب أن يستخدموا سيك الموجودين (إن وجد) لتقديم النموذج 13H. إذا كان أحد المدونين في السابق محررا سمسرا تاجريا، فإنه يمكن تحويله إلى مدون إلكتروني لتمكينه من إرسال ملف 13H إلكترونيا. يمكن أن تنطبق الملفات الورقية على التحويل إلى الملفات الإلكترونية في filermanagement. edgarfiling. sec. gov/.

وبمجرد أن يكون لدى المدون سيك وكلمة مرور، يمكن للمدخل بعد ذلك الوصول إلى النموذج 13H من خلال موقع المدون إدغر (edgarfiling. sec. gov). بعد تسجيل الدخول إلى موقع المدون إدغر، يتوفر النموذج 13H على الويب من خلال النقر على & لدكو؛ النموذج 13H & رديقو؛ الارتباط التشعبي على الجانب الأيسر من الشاشة تحت & لدكو؛ أشكال على الانترنت و رديقو؛. يجب استكمال النموذج 13H وإرساله إلكترونيا من خلال موقع إدغر الإلكتروني.

ويمكن الاطلاع على مزيد من المعلومات عن الوصول إلى إدغر واستخدامه في دليل إدغر فيلر، متاح على العنوان التالي: sec. gov/info/edgar/edmanuals. htm. المجلد الأول من دليل المدرب هو مرجع لأولئك الذين يحتاجون إلى الحصول على إدغر والوصول إلى تلك التي هي جديدة ل إدغر. ويركز المجلد الثاني على عملية الإيداع ويوضح كل خطوة من خطوات تقديم طلب إلكتروني. يحتوي المجلد الثاني على إرشادات محددة للنموذج 13H.

إذا کانت لدیك أسئلة فنیة تتعلق ب إدغر التي لم تتم معالجتھا في تلك الوثائق، یمکن الوصول إلی دعم إدغر فيلر والدعم الفني للمقدمین علی الرقم (202) 551-8900.

السؤال 2-2: ما المقصود ب "التوقيعات الكبيرة" في البند 5 (ب)؟

الجواب: يشير المصطلح إلى ملكية كيان شراكة التاجر الكبير، وليس الحسابات التي يمكن أن يديرها التاجر الكبير.

السؤال 2-3: هل يتطلب البند 6 من النموذج 13H تحديد هوية الوكلاء المسجلين فقط الذين يؤدون المعاملات في الأوراق المالية في إطار إدارة الخدمات الوطنية؟

الجواب: يتطلب البند 6 تحديد الوسطاء المسجلين المسجلين الذين يكون لدى التاجر الكبير أو شركائه في الأوراق المالية حساب لتداول الأوراق المالية نمس. على سبيل المثال، إذا كان لدى تاجر كبير علاقة مع 10 من الوسطاء المسجلين، يجب أن يدرج كل تاجر وسيط في البند 6 (حتى لو كان التاجر الكبير قد نفذ المعاملات من خلال 8 من تلك الكيانات خلال الفترة المشمولة بالتقرير). ويجوز للمتداولين الكبار أيضا، بناء على خيارهم، أن يسردوا وكلاء الوساطة غير المسجلين (مثل غير الولايات المتحدة)، كما يمكن أن يدرجوا تجار الوساطة الذين يتعاملون مع الحسابات التي تنطوي على أدوات مالية غير الأوراق المالية نمس.

السؤال 2.4: متى يكون أول إيداع سنوي مستحق؟

الإجابة: تنص القاعدة 13 ه -1 (ب) (1) '2' على وجوب تقديم إيداع سنوي في غضون 45 يوما من نهاية كل سنة تقويمية كاملة Ђќ. ونظرا لأن القاعدة 13 ه -1 كانت سارية المفعول في 3 أكتوبر 2011، لم تنته سنة تقويمية كاملة لعام 2011. وبناء على ذلك، لا يلزم تقديم أي ملف سنوي لعام 2011. وبالنسبة للتجار الكبار الذين سجلوا بتاريخ 1 ديسمبر 2011، ستكون مطلوبة للفترة المنتهية في 31 ديسمبر 2012.

بالنسبة إلى التجار الكبار الذين يسجلون ابتداء من عام 2012، يلزم تقديم طلب سنوي في نهاية كل سنة تقويمية. على سبيل المثال، إذا التقى تاجر بمستوى النشاط المحدد في 16 أكتوبر 2012 وقدم نموذج 13H مبدئيا في 22 أكتوبر 2012، فسيكون أول إيداع سنوي مستحق للفترة المنتهية في 31 ديسمبر 2012.

السؤال 2.5: إذا قام تاجر كبير بملء نموذج 13H المعدل ليعكس التغييرات التي تم إجراؤها خلال الربع الرابع من التقويم، هل سيبقى على المتداول الكبير تقديم النموذج السنوي الإلزامي المحدث 13H؟

الجواب: نعم. وبغض النظر عما إذا كان قد تم إيداع أي نماذج معدلة 13H، يطلب من التجار الكبار أيضا تقديم استمارة 13H سنويا، في غضون 45 يوما بعد نهاية السنة التقويمية. في التحسينات المستقبلية للنظام، سوف ينظر الموظفون في إمكانية السماح للمتداولين الكبار بالتحقق من كل من ملفات الملفات ЂњЂќЂќЂќЂќЂќЂќЂќЂќЂќЂќЂќЂќЂќЂќЂќЂќЂќЂќЂќЂќЂќЂќЂќЂќЂќЂќЂќЂќЂќЂќЂќЂќЂќЂќЂќЂќЂќЂќЂќЂќЂќЂќЂќЂќЂќЂќЂќЂќЂќЂќЂќЂќЂќЂќЂќЂќЂќЂќЂќЂќЂќЂќЂќЂќЂќЂќЂќЂќЂќЂќЂќЂќЂќЂќЂќЂќЂќЂќЂќЂќЂќЂќЂќЂќЂќЂќЂќЂќЂќЂќЂќЂќЂќЂќЂќЂќЂќЂќЂќЂќЂќЂќЂќЂќЂќЂќЂќЂќЂќЂќЂќЂќЂќЂќЂќЂќ،،،،،،،،،،،،،،،،،،،،،،،،،،،،،،،،،،،،،،،،،،،،،،،،،،،،،،،،،،،،،،،،،،،،،،،،،،،،،،،،،،،،،،،،،،،،،،،،،،،،،،،،،،،،،،،،،،،،،،،،،،،،،،،،،،،،،،،،،،،،،،، فضلا عن التحديث السنوي (النموذج 13H-A)، طالما أن التقديم يتم في غضون الفترة المسموح بها لتعديل الربع الرابع (أي على الفور بعد نهاية الربع).

تحديث: قد يكتمل التجار الكبار الآن "الإيداع السنوي" (نموذج 13H-A)، وتعيينه أيضا "الإيداع المعدل" (نموذج 13H-Q). ويسمح ذلك للتاجر الكبير بالوفاء بإيداع الربع الرابع المعدل (النموذج 13H-Q) وكذلك التحديث السنوي (النموذج 13H-A)، طالما أن التقديم يتم في غضون الفترة المسموح بها لتعديل الربع الرابع ( أي على الفور بعد نهاية الربع الرابع).

القسم 3. أرقام لوتيد.

السؤال 3.1: كيف يمكنني الحصول على رقم لوتيد الخاص بي؟

الجواب: بالنسبة للطلبات التي قدمت قبل يوليو 2012، أرسلت اللجنة رقم لتيد المعين إلى الشخص المرخص له الذي تم تحديده في نموذج الإيداع 13H. وبالنسبة للطلبات الأولية للإرسال في نموذج 13H المقدمة بعد يوليو 2012، تقوم إدغار تلقائيا بتعيين رقم الجذر "لوتيد" المكون من 8 أرقام. يستلم المدونون رقم لوتيد الفريد الخاص بهم تلقائيا في حالة إرسال إدغار إلى أحد المدونين يؤكد أنه تم قبول إرسال النموذج 13H. يرجى ملاحظة أن هذا يشمل أيضا أرقام التتبع التي تم إنشاؤها بواسطة إدغر (على سبيل المثال، رقم الانضمام)، والتي لا تتعلق برقم لتيد. يجب على التجار الكبار الاحتفاظ بهذا للرجوع إليها في المستقبل.

السؤال 3-2: ما هو شكل ال لتيد واللاحقة الاختيارية؟

الجواب: لوتيد هو ما مجموعه 13 حرفا. وتشكل الأحرف الثمانية الأولى رقم لوتيد الجذري الذي تم تعيينه للتاجر الكبير من قبل اللجنة ردا على تقديم نموذج أولي للإرسال 13H. ويتبع رقم الجذر شرطة و لاحقة بحد أقصى 4 أرقام (اللواحق اختيارية ويتم تعيينها من قبل تاجر كبير وفقا لتقديرها؛ قد يتم تعيين اللواحق إلى كيانات متعددة تحت سيطرة مشتركة للتاجر الكبير، على سبيل المثال بين الشركات التابعة التي تعكس شائعة (على سبيل المثال، خط أعمال مماثل)). يجب أن تكون اللاحقات أرقام، وليس حروف، ويجب أن تكون مبررة بشكل صحيح مع الأصفار المستخدمة كعناصر نائبة (على سبيل المثال، لاحقة من Ђњ1” ستنعكس كما “-0001”). على سبيل المثال، يمكن أن يكون رقم لوتيد كما يلي: “12345678-0001.” إذا كان التاجر الكبير لم يعين نفسه أي لاحقة، وسيط تاجر يجب إلحاق أربعة أصفار إلى رقم الجذر (أي، Ђќ Ђњ Ђќ Ђќ)، بحيث ل لتيد عدد يحتوي على 13 حرفا الكامل (على سبيل المثال، “12345678-0000”).

السؤال 3-3: كيف ينبغي أن يعين التجار الوكلاء غير المعرفين من التجار؟

الإجابة: بالنسبة إلى التجار الكبار غير المعرفين، يجب على وكلاء الوساطة تعيين رقم تعريف فريد خاص بهم لكل شخص يعرفه على أنه تاجر كبير غير معروف. يجب أن يتطابق المعرف الفريد مع نسق ال لتيد (أي أنه يجب أن يحتوي على 13 حرفا، بما في ذلك رقم جذر من 8 أحرف، متبوعا بشرطة و 4 أحرف في حقل اللاحقة) ويجب أن يبدأ بالحروف “ULT” (على سبيل المثال، “ULT00001-0000”). بالإضافة إلى ذلك، بموجب القاعدة 13h-1 (d) (3)، بالنسبة للمعاملات التي تتم بشكل مباشر أو غير مباشر من خلال أو من خلال حساب تاجر كبير غير معروف، يطلب من الوسطاء الوكلاء أيضا الحفاظ على معلومات عن هذا التاجر الكبير غير معروف بما في ذلك الشخص أو اسم الكيان، عنوان، تاريخ فتح الحساب، ورقم تعريف (أرقام) الضريبة.

القسم 4. حفظ السجلات وساطة التاجر وإعداد التقارير.

السؤال 4-1: هل تنطبق متطلبات حفظ السجلات والإبلاغ المنصوص عليها في القاعدة 13 ح -1 على الأوراق المالية لنظام الإدارة الوطنية فقط؟

السؤال 4-2: لأغراض القاعدة 13 ه -1، هل يلزم الإبلاغ عن شراء أو بيع الأوراق المالية وفقا لعمليات التخصيصات والتخصيصات؟

الإجابة: لا تنطبق أحكام حفظ السجلات والإبلاغ الواردة في القاعدة 13 ح -1 على المعاملات، التي بموجب المادة 13 ح -1 (أ) (6)، تستثني شراء أو بيع الأوراق المالية وفقا لتمارين أو تعيينات عقود الخيارات . وبناء على ذلك، إذا قام أحد الوكلاء بالتقارير عن شراء أو بيع الضمان الأساسي فيما يتعلق بممارسة أو تعيين عقد الخيارات، وهذه المعاملة تنطوي على حساب تاجر كبير، فإن الوسيط والتاجر لا يحتاج إلى توفير لوتيد رقم أو الإبلاغ عن أي معلومات في حقل وقت التنفيذ للمعاملة في الأمان الأساسي.

ستوك الخيار الصفقات فرز.

في قائمتي.

الرجاء تسجيل الدخول أو التسجيل.

تريد كتي فس أوبين إنت.

1: يصف الجانب العلاقة بين سعر الصفقة وأسعار الطلب:

أقل من: عرض أقل سعر العرض: الثمن: يكون العرض عند العرض منتصف: السعر بين العرض و طرح السؤال: السعر عند الطلب أعلى من السعر: السعر أعلى من الطلب أخرى: كروس ماركيت، نو ماركيت، etc.

2: رموز الحالة تأتي من أوبرا. إليك تعليقاتهم على تلك الرموز:

العادية: كانت المعاملة عملية بيع منتظمة دون شروط محددة أوتوسفانس: يتم الإبلاغ عن المعاملة في وقت متأخر وغير متسلسلة. أي. تم الإبلاغ عن المعاملات في وقت لاحق لهذا الخيار المحدد سولدلاست: يتم الإبلاغ عن المعاملات في وقت متأخر ولكن لا يزال في التسلسل الصحيح أوبنريبورتوتوفكينس: الصفقة هو تقرير متأخر من افتتاح التجارة وخروج من تسلسل أوبنريبورتينكسيكانس: الصفقة هو تقرير متأخر من افتتاح التجارة ولكن لا يزال في التسلسل الصحيح أوتوكسكوتيون: تم تنفيذ المعاملة إلكترونيا. تتم معالجتها مثل إعادة تداول التجارة العادية: المعاملة هي إعادة فتح عقد الخيار الذي تم إيقاف التداول فيه سابقا أدجترمز: المعاملة هي عقد الخيار الذي تم تعديل الشروط ليعكس أرباح الأسهم أو الانقسام أو حدث مماثل. انتشار: تمثل الصفقة التداول في خيارين في نفس الفئة (شراء وبيع في نفس الفئة) سترادل: تمثل المعاملة تداول في خيارين في نفس الفئة (شراء وبيع في وضع ومكالمة) بووريت: تمثل المعاملة جزء الخيار من أمر ينطوي على ساق خيار واحد (شراء أو بيع) وأسهم الأسهم كومبو: تمثل الصفقة شراء مكالمة وبيع وضع لنفس الأسهم الأساسية أو مؤشر ستوبوبيم: كانت الصفقة تنفيذ الأمر الذي كان "توقف" بسعر لا يشكل التجارة من خلال في سوق أخرى إنتيرماركيتسويب: كانت الصفقة تنفيذ أمر تم تحديده على أنها إنتيرماركيت اكتساح طلب فورمت: عملية ريفلك تيسي تنفيذ 'المعيار التجارة'؛ تمت معالجتها مثل التجارة العادية باستثناء عدم تحديث "السعر الأخير" تراديثروكسيمبت: تعكس المعاملة تنفيذ أمر معفي من خلال التجارة.

سجل مجانا.

انتظر، قبل أن تغادر.

تسجيل مجانا.

سوف تحصل على حرية الوصول إلى.

& # 10003؛ الأداء & # 10003؛ توزيعات الأرباح & # 10003؛ الأرباح & # 10003؛ خيارات التداول.

عرض لوقت محدود:

المطالبة نسخة مجانية من خبير تقرير براين بيري الجديد تقرير:

بلدي أعلى توزيعات الأرباح الشهرية (8٪ أرباح الأسهم)

سوف تتلقى أيضا بريان بيري في الرسالة الإلكترونية الأسبوعية، أرباح الأسهم الاستثمار الأسبوعية، دون أي تكلفة، جنبا إلى جنب مع غيرها من المحتوى المالي المرتبطة والعروض الخاصة.